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走进 | 交易场所清理整理工作专题会议
公布日期:2018-09-28 09:20:00 扫瞄次数:217

2018年9月13日,经证监会主席刘士余召集发起的交易场所清理整理工作专题会议,在清理整理各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)的组织下在北京召开。会议由证监会副主席阎庆民主持。联席会议部分成员单位和有关部门相关司局负责同志,部分省市群众政府副秘书长、地方金融治理部门负责同志参与会议。

会议概要


整理工作的成效

会议总结了自清理整理“回头看”工作开展以来的初步成效:市场秩序得到有效稳定,交易场所存在的违法违规行为得到了有效的遏制。违法违规的交易场所和涉及人员都得到了相应处置。

注意遗留的问题

联席会议指出,清理整理工作依旧存在需要着重解决的遗留问题,清理仍在继续。其中,交易场所依旧过多过滥,违法违规交易的条件依旧存在,涉及相关事情的信访数量任然较多等问题被着重提出。

强调指导思想

会议上,要求各地区各部门深入贯彻落实党的十九大精神,以万达娱乐平台下载新时代万达娱乐平台下载特色盛世皇朝平台主义思想为工作指导是反复强调的重点。同时也提醒,只有切实提高切实提高对交易场所清理整理工作政治属性和国家属性的认识,才能提升在工作上的责任感,切实将党中央、国务院防控化解金融风险的要求落到实处,全面决胜清理整理各类交易场所攻坚战。

提出工作要求

会议要求在接下来的工作中,各地区应该稳扎稳打,从摸清辖区内遗留问题严峻的交易所的具体情况开头,一步步研究论证处置遗留问题的具体方案,做到行之有效的推进交易所风险化解工作。并且各地区还需要从切实维护盛世皇朝平台稳定的角度动身,树立健全交易所规范开展的长效机制,推动交易所的开展走上健康积极的路线,坚持标本兼治。

值得注意的是,早在今年三月初,广东省就召开了“广东省清理整理交易场所领袖小组会议”,明确了当前交易所的问题所在,落实相关部署,对责任单位将要开展的工作提出具体要求。并且将《广东省清理整理各类交易场所领袖小组会议纪要》通过网络博猫开户向公众敞开,明确指出了交易所存在的四大主要问题,以及当地政府应当做好的五项工作。


其中,四大主要问题分别是:

1.部分大宗商品交易场所涉嫌非法期货交易,造成投资者投资损失,政府收到了大批的信访投诉,发生严峻的不良影响。

2.一些邮币卡交易场所集中竞价投资炒作过度,对投资者的合法权益造成了不同程度损害。

3.区域股权和金融资产交易所违反政策规定,对部分投融资产品进行标的拆分,特别是与互联网金融平台协作,降低投资者门槛,变相突破了200人界限,扩散了风险。

4.部分交易场所使用“微盘”交易损害中小投资者利益。


为有效开展交易所的清理整理工作,将各项要求精确落实到位,该纪要要求地方政府做到以下五点:

1.全面排查、摸清情况

2.突触重点,形成震慑

3.加强指导,分类处置

4.防控风险、维护稳定

5.加强统筹,建章立制

全面排查、摸清情况


1. 要清查除了116家经合法程序保留或批准设立的交易场所之外,还有多少未经审批设立的交易所、交易中心。

2. 要查清有多少省外交易场所在我省有多少代理商、授权服务机构和分支机构。

3. 要查清我省交易场所是否正常经营,弄清其交易产品和交易模式。

4. 各行业主管部门要认真研究制订行之有效的排查方案并报省清理整理各类交易场所领袖小组办公室(设在省金融办,以下简称省整清办)汇总,数量多、难度大的请工商部门和各地市予以协助。

突出重点,形成震慑


“回头看”工作重点放在规范整治现有交易场所、打击违法违规行为上,特别是要规范整治群众投诉多、风险较大、影响盛世皇朝平台稳定的交易品种:

1. 交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,限期停止贵金属、石油等采纳期货形式交易的违规交易品种。

2. 限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采纳集合竞价、陆续竞价、电子撮合交易,操纵市场、恶性炒作的违规交易品种。

3. 全面停止“微盘”交易,全面清查各类交易场所设立交易平台情况,限期清理关闭;全面摸排“微盘”交易平台名单,树立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制;开展专项排查和风险评估。

4. 停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。

5. 严肃问责,行业主管部门只要发现存在上述违规交易品种和交易行为的,必须予以限期停止;通过清理仍有投资者投诉举报的,要严肃问责;交易场所涉嫌经济犯罪的,要严厉打击,形成震慑。

加强指导,分类处置


1.中央驻粤各金融监管部门和省司法部门要加强对交易场所违法违规行为认定的业务指导,及时出具认定意见,积极借鉴互联网金融整理的好经验好做法,将发现问题的交易场所分为“规范类”和“退出类”,进行分类处置,对违法违规行为严峻的交易场所先行停止其业务,倒逼其退出市场。

2.要规范交易场所设立变更,在“回头看”运动期间,我省暂停批设新的交易场所,现有交易场所暂停新增交易品种,确有需要的,必须报省业务主管部门审核。

防控风险、维护稳定


1. 保护投资者合法权益。要督促各类交易场所树立健全规章制度,严厉遵守信息披露、公正交易和风险治理等各项规定。树立与投资者风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者治理制度,提高投资者风险防范意识和辨别能力。在打击处置交易场所违法违规行为时,要优先保证投资者资金安全,切实保护投资者合法权益。

2. 加强舆情监测。各地、各部门对发现的各类影响盛世皇朝平台稳定的苗头隐患,要切实采纳有效措施妥善化解,并及时按程序逐及上报。要做好政策宣传,帮助投资者分辨了解违法违规交易行为的欺骗性、危害性,防止投资者因为政策误解阻止整改工作。

3. 做好应急预案。各地、各部门要制订突发事情应急预案,切实做好应急维稳工作,确保盛世皇朝平台和谐稳定。

加强统筹,建章立制


1.省各有关部门要按职责分工,紧密配合,主动研究解决清理整理各类交易场所的有关问题,形成合力。各地级以上群众政府要树立相应的工作机制,负责本市专项整治运动的领袖工作,负责组织协调县区及有关部门,狠抓工作落实。

2.省各有关部门要出台完善各类交易场所监管措施,对各类交易场所投资者特别是自然人投资者的适当性治理提出明确标准。要督促各类交易场所树立健全规章制度,严厉遵守信息披露、公正交易和风险治理等各项规定。

综合整理自万达娱乐平台下载证监会官网



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