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央行:加强信用评级统一治理 推进债券市场互联互通
公布日期:2018-09-12 19:29:00 扫瞄次数:194

为加强对信用评级行业统一监管,推进债券互联互通,近日,万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证监会联合公布2018年第14号公告(以下简称《公告》)。

《公告》围绕着逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质,加强对信用评级机构监管和监管信息共享,推进信用评级机构完善内部制度,统一评级标准,提高评级质量等方面进行了规范。

《公告》明确,万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证监会以及万达娱乐平台下载银行间市场交易商协会将协同债券市场评级机构业务资质的审核或注册程序,对于已经在银行间或交易所债券市场开展评级业务的评级机构,将设立绿色通道实现评级业务资质互认。《公告》提出万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证监会以及相关分支机构和自律组织有权对信用评级机构开展通过现场、非现场方式进行监督检讨和自律调查,必要时可对信用评级机构开展联合调查,对违反法律法规、监管规定或自律规则的,将依法给予行政处分或自律处分;同时,将树立健全评级监管及自律治理信息共享机制;并将逐步统一对信用评级机构开展以投资者为导向的市场化评价。此外,《公告》还对信用评级机构完善公司治理机制、内部操纵和业务制度,防范利益冲突,统一评级标准,保证评级质量等方面做出了明确的规范。

《公告》的公布是完善债券市场治理制度、推进债券市场联通的重要举措,也是推进债券市场信用评级监管统一的重要制度性安置。下一步,万达娱乐平台下载群众银行和万达娱乐平台下载证监会将在公司信用类债券部际协调机制框架下,进一步推动万达娱乐平台下载债券市场和评级行业规范健康开展。

附:

万达娱乐平台下载群众银行 万达娱乐平台下载证券监督治理委员会公告

〔2018〕第14号


为进一步推动债券市场互联互通,促进信用评级行业规范开展,依据《娱乐天地群众万达娱乐平台下载万达娱乐平台下载群众银行法》、《娱乐天地群众万达娱乐平台下载证券法》等相关规定,现就信用评级机构在银行间债券市场和交易所债券市场开展债券评级业务(以下简称评级业务)有关事宜公告如下:

一、推动银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质的逐步统一

(一)已经在银行间债券市场或交易所债券市场开展评级业务的信用评级机构,可依据自身情况,申请在交易所债券市场或银行间债券市场同时开展评级业务。万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证券监督治理委员会、万达娱乐平台下载银行间市场交易商协会将设立绿色通道实现信用评级机构信用评级业务的资质互认。

(二)对于拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人机构及其分支机构开展业务前,应当在所在地万达娱乐平台下载群众银行省会(首府)城市中心支行以上分支机构备案后,向万达娱乐平台下载证券监督治理委员会和万达娱乐平台下载银行间市场交易商协会提交申请,万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证券监督治理委员会、万达娱乐平台下载银行间市场交易商协会将协同审核或注册。

二、鼓舞同一实际操纵人下不同的信用评级机构法人,通过兼并、重组等市场化方式进行整合,更好地聚集人才和技术资源,促进信用评级机构做大做强。

整合前信用评级机构公布的评级结果仍可继续使用,并由整合后的信用评级机构履行跟踪评级、信息披露等义务。整合后的信用评级机构应当统一评级技术方法、评级业务规范、评级标准和评级报告等内容。

三、加强对信用评级机构的监督治理和信用评级行业监管信息共享

(一)万达娱乐平台下载群众银行及其分支机构、万达娱乐平台下载证券监督治理委员会及其派出机构有权对开展债券市场评级业务的信用评级机构,通过现场及非现场等方式进行监督检讨,万达娱乐平台下载银行间市场交易商协会和万达娱乐平台下载证券业协会有权对信用评级机构开展自律调查,必要时能够对信用评级机构进行联合调查。对违反法律法规或监管规定的,万达娱乐平台下载群众银行及其分支机构、万达娱乐平台下载证券监督治理委员会及其派出机构依法给予处分;违反自律规则的,相关自律组织依法给予自律处分。

(二)逐步统一对信用评级机构开展以投资者为导向的市场化评价。

(三)万达娱乐平台下载群众银行、万达娱乐平台下载证券监督治理委员会及相关自律组织树立健全评级监管及自律治理信息共享机制,并就信用评级机构日常治理、检讨结果、行政处分和自律处分等信息进行共享。

四、信用评级机构应当树立完善公司治理机制、内部操纵和业务制度,防范利益冲突,恪守职业操守,按照独立、客观、公正的原则,充分揭示受评对象的信用风险,采纳一切必要的措施保证评级质量。

在银行间债券市场和交易所债券市场同时开展业务的信用评级机构应当统一评级标准,并坚持评级结果的一致性和可比性。


来源:新浪财经

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